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协会新闻 | 私募基金合规自查专项培训成功举办!


来源:      发布时间:2018/11/5 9:54:36     点击率:443

11月2日下午,由四川省股权与创业投资协会主办,广东德纳(成都)律师事务所协办的“私募基金合规自查专项培训”在成都天府新谷成功举行。此次培训讲座旨在帮助各私募机构理解自查重点,提高对合规运营流程的认识,促进私募基金业务平稳健康的发展。

前来参加此次培训讲座的机构包括四川产业振兴发展投资基金有限公司、西南联合产权交易所有限责任公司、四川富润企业重组投资有限责任公司、四川弘涛投资管理有限公司、国辰产业投资基金管理有限公司等投资机构,会议现场气氛活跃。

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此次培训讲座特别邀请到广东德纳(成都)律师事务所主任何小丽律师作为主讲人,何小丽律师为西南财经大学法律硕士、成都市律师协会金融证券法律专业委员会委员,执业十余年,承办楚天创富、金华资本、元同基金等多家私募机构管理人登记法律服务工作,并担任多家私募机构法律顾问,在私募基金筹备、运营及管理方面有丰富的法律实务经验,著有《私募基金筹备、运营、管理法律实务精编》、参编《资本与裂变式增长:新三板资本论》。

何小丽律师主要从证监会2018年私募基金专项检查情况、中基协限期自查要点以及私募合规运营建议三方面为各投资机构进行讲解,在剖析自查要点的同时还例举多项私募处罚案例,使讲解的内容更具针对性与可理解性。

主讲内容如下:

一、证监会2018年私募基金专项检查情况

1、检查对象;

2、重点事项检查;

3、检查结果及处置情况。

二、中基协限期自查要点

1、中基协2018年9月20号自查内容;

2、中基协2018年10月26日新增自查内容。

三、私募合规运营建议

1、公司组织架构及人员情况;

2、公司股东及关联方情况;

3、公司高级管理人员及分工情况;

4、私募基金业务开展情况;

5、风险控制及合规管理情况;

6、业务运行风险状况评估;

7、其他情况。

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此次培训讲座使各参会机构充分了解中基协限期自查要点,为各投资机构提供与专家、同行交流的机会,各投资机构表示在此次讲座中,收获颇丰。接下来,协会将为各会员单位提供更具实用性的专项讲座、更具针对性的各项服务。