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协会新闻 | “私募监管新动态--闭门分享会”成功举办!


来源:      发布时间:2018/12/6 15:54:40     点击率:275

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126上午,由四川省股权与创业投资协会主办的“私募监管新动态--闭门分享会”在成都天府新谷成功举行。此次培训讲座旨在帮助各私募机构理解自查重点,提高对合规运营流程的认识,促进私募基金业务平稳健康的发展。

前来参加此次培训讲座的机构包括四川能投资本控股有限公司、西南联合产权交易所有限责任公司、四川富润企业重组投资有限责任公司、四川弘芯股权投资基金管理有限公司30多家会员单位,会议现场气氛活跃。

此次培训邀请到自查与工商专家林虹作为主讲人。林虹现任北京海峰科技有限责任公司CEO兼董事长,中国证券投资基金业协会法制工作委员会委员,曾任高盛资产管理(中国)运营部的负责人,毕业于中国人民大学,曾在国家审计总署金融审计司、中国工行银行托管部、中国光大银行托管部运营中心工作,参与了中国第一批公募基金的发行、募集和会计制度的起草。

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会议首先讲到本次私募自查与以往的不同之处。此次的合规检查不只是由中基协或证监局单独展开,而是国家市场监管局联合证监会开启的新一轮私募合规检查,遵循“双随机、一公开”的原则进行抽查监管工作,主要抽查管理规模较大、投资人数较多等特征的私募管理人。接下来林董为各会员机构提出被抽中管理人应如何应对的措施方法并对北京证监局11项进行答疑解惑。

在互动环节各会员机构的代表就高管兼职、资金托管、备案等方面纷纷提出疑问,林董一一为其进行了解答,各会员机构受益颇多。

目前,北京证监局联动工商部门,对私募机构进行现场检查,四川证监局下半年现场检查也已经全面展开,协会将及时传达监管机构新的检查模式和重点,推动行业进一步规范稳健发展。