历经3年多的探索尝试和经验积累，目前四川省股权与创业投资协会各项工作已取得初步成果，在省内外业界品牌效应逐渐显现。现将协会2016年度工作简要回顾如下：

（一）协会自身管理工作有效开展。

1、2016年3月，协会召开第一届第四次理事会。协会理事会单位四川发展、振兴基金、国辰投资、西南联交所、富润投资、三新创投、中信银行、民生银行、欣闻投资等21家理事会单位的代表，5家申请入会机构的高管，以及秘书处全体人员出席了会议。会议应到26家理事会单位，实到21家理事会单位，符合协会章程规定的理事会召开条件。

会议首先公布了秘书处向全体理事会单位征求会长（法定代表人）人选的反馈结果，并向理事会公布了四川发展（控股）有限责任公司党委书记、董事长王凤朝同志正式当选为四川省股权与创业投资协会会长（法定代表人）。王凤朝会长感谢全体理事会单位的信任和重托，表示将与全体会员单位一道，真正发挥好协会的平台作用，为我省股权与创业投资行业做出应有贡献。

王凤朝会长表示，协会今后要努力整合外部资源，加强与省内外行业组织的沟通合作，积极代表行业争取合法权益、解决会员问题，充当行业与业务主管部门和省级相关政府部门之间的桥梁纽带，实现共享、共赢、共发展的目标。协会今后要重点做好以下几项工作：一是打造政企沟通平台，充分发挥行业组织“上情下达，下情上传”的信息双向传递作用。二是信息共享、合作共赢，通过现代信息技术手段，加强协会与会员间的信息互通和感情维系，鼓励全体会员发扬各自专长，实现优势互补。三是加强政策解读、举办培训交流，及时将最新的行业政策、规范向会员进行分享。四是要志存高远、立场公正、脚踏实地的为广大会员服务，打造品牌协会，增强协会的自身造血功能和持续发展能力。

2、协会4次通过公文形式，向理事会单位征求关于新增会员单位入会、会员级别调整等事项的意见。

3、目前会员单位数83家，较成立之日46家增长80%，已基本涵盖省内所有具有较大规模、较高知名度、业绩优秀的机构，并适当吸收了部分省外优秀投资机构。

（二）积极代表行业深度协助省级政府部门工作。

1、2015年开始，协会在省发改委的牵头指导下，积极协调省政府金融办、四川证监局、省财政厅、省经信委、省工商局、省科技厅、省重点办、省商务厅和省投促局等相关单位以及省内重点PE/VC投资机构，历时数月，形成了我省历史上首份PE/VC行业发展报告。报告包括我省PE/VC行业工商注册情况、行业运行情况、我省政府引导基金发展慨况、产业集群以及行业自律情况等内容，全面展示了我省股权与创业投资行业的发展状况。该报告已送达国家相关部门、省属各相关厅局、行业内PE/VC相关企业及其他省市兄弟协会，获得好评。

2、2015—2016年，按照省深改组要求，协会积极协助省发改委制定关于促进股权投资行业发展的相关政策，并深度参与政策修订工作。目前该政策已对相关厅局开展第四轮意见征求工作。

3、2016年度，协会积极协助省科技厅、省发改委，向省内重点创业投资机构征求对促进我省创业投资持续健康发展政策的意见，并提供了有效的政策制定参考建议，得到充分肯定。目前将对行业内重点企业开展第二轮意见征求工作。

（三）加强对外交流，拓展外部合作资源。

1、2015年协会正式成为中国证券投资基金业协会特别会员单位。5月，常务副秘书长吉勋受邀，代表我省私募股权与创业投资企业参加在北京基金小镇召开的地方协会联席会议。洪磊会长、胡家夫副书记、贾红波秘书长及相关部门负责人参加了圆桌讨论，听取地方协会对行业发展和自律监管的意见。

12月，中国证券投资基金业协会第二届第一次会员代表大会在北京召开。中国证监会主席刘士余、中国证监会李超副主席、国家民政部社会组织管理局安宁副局长，证监会人教部等15个相关部门代表，中国银行业协会、中国信托业协会、四川省股权与创业投资协会等26家行业协会和同业公会代表，以及20余位特邀行业嘉宾、专家学者参加了本次大会。刘士余主席和安宁副局长分别发表致辞。

2、10月，协会秘书处赴北京拜访中国投资协会股权和创业投资专业委员会（以下简称“中国创投委”）常务副会长沈志群。我协会向中国创投委汇报了我省股权与创业投资行业发展情况，得到了充分肯定。

（四）积极促进行业合规建设。

1、2016年，协会主办《私募基金机构规范运作实务》高级研讨会、私募基金登记备案宣讲会和私募基金实务运作合规培训会等会议，帮助省内私募基金管理人了解最新政策法规，规范行业运作体系，加强行业合规性建设。

2、协会与会员单位广东德纳（成都）律师事务所共同编纂《私募基金筹备、运营、管理法律实务精编》。为私募从业者及私募律师提供私募基金募、投、管、退各阶段规范化操作的法律指引，内容贯穿私募机构的筹备方式、基金架构的设计、基金成立及实施方案、PE业务与法律架构，其中着重介绍了私募机构组织管理模式的选择，以及包括基金架构管理团队的组建，基金管理人内部构架设计，也包括基金设立方案中募集（招募）说明书的附加内容、投资业务中的主要法律文件、项目法律尽职调查。目前本书已正式发布。

（五）积极为广大会员单位拓展投资项目资源。经过积极对外拓展，协会与省发改委、省重点办密切配合，与会员单位宜信通基金管理公司、交子基金合作，提供路演平台，促成省内优质新三板企业与PE/VC企业间的对接；与成都（川藏）股权交易中心签署战略合作协议，举办项目对接会，共同筛选PE/VC投融资项目。协会目前已储备优质项目120余个，已向多家会员单位提供。

（六）2016年协会主办、参与支持了12场活动和交流会。

1、《私募基金机构规范运作实务》高级研讨会

3月10日,为帮助私募基金管理人了解最新法律法规、研究探讨行业热点问题及发展方向，促进行业间交流和创新，提升资产管理专业能力及行业竞争力，推动私募基金的规范化运作，我会联合会员单位广东德纳（成都）律师事务所及中信证券在拉德芳斯大厦西一楼会议室举办了《私募基金机构规范运作实务》高级研讨会。

2、协会参加“四川省城乡绿色发展”相关会议

3月11日，由中共四川省委宣传部、四川省住房和城乡建设厅、成都天府新区管委会等单位主办的“四川省城乡绿色发展宣传年”活动启动仪式在成都天府新区举行。我会作为活动协办方之一，受住建厅委托邀请了中信银行成都分行、成都瑞银方达股权投资基金管理公司代表金融机构参与了此次活动。

3、2016年新兴产业参股创投基金对接交流会

3月28日，由省发改委会同四川省新兴产业创业投资引导基金，委托我会邀请相关投资机构，在望江宾馆五福堂召开了2016年新兴产业创业投资基金对接交流会。我会邀请了各会员单位和省内股权与创业投资机构共100余家的300余位代表参加此次对接会交流会，有力促进省内优秀PE/VC机构申报国家新兴产业创投引导基金。

4、私募基金登记备案宣讲会

4月6日，我会联合理事单位竞天公诚律师事务所共同举办私募基金登记备案宣讲会，会议邀请中国证券投资基金业协会专家解读私募基金备案管理的最新公告内容。来自包括我会会员单位在内的省内股权投资、创业投资、产业投资及专业中介机构共100余家单位，近200名代表参加了此次宣讲会。

中国基金业协会私募基金部登记主管陈园女士就私募基金管理人规模结构、备案情况、私募基金自律管理体系、报送材料细则要求及基金从业考试等政策公告内容作出了详尽的解读。北京市竞天公诚律师事务所合伙人周旋律师对法律意见书的内容及注意问题进行了讲解。

5、私募基金管理人登记法律意见书审核成功经验分享会

5月17日，私募基金管理人登记法律意见书提交审核成功经验分享会圆满召开。

为帮助包括我会在内的全省私募基金管理人顺利通过中国证券投资基金业协会登记备案，基于我会会员单位广东德纳（成都）律师事务所为四川楚天创富股权投资基金管理有限公司提供的法律意见书已获中基协审核通过，同时，应会员单位要求，我会联合中信证券成都天府大道营业部、广东德纳（成都）律师事务所共同举办了本次经验分享会。德纳律所主办律师和楚天创富基金管理公司高管到会向参会代表详细讲解出具法律意见书以及中基协备案过程的注意事项。

6、重点挂牌企业投融资意向首期接洽活动

6月30日，为充分发挥多层次资本市场服务实体经济的功能，使金融机构更好地服务中小企业，解决融资难问题，同时也为广大会员单位提供优质项目资源，促成项目与资本的对接，我协会联合成都（川藏）股权交易中心于成都市高新区锦城大道 539 号成都（川藏）股权交易中心 1001 会议室共同举办重点挂牌企业投融资意向首期接洽活动。

7、新兴产业引导基金与知名上市公司对接交流会

6月21日，为配合2016年国家新兴产业参股创投引导基金申报启动，我会联合万得信息技术股份有限公司举办了新兴产业引导基金与知名上市公司对接交流会，会上邀请省发改委、上市公司、优秀基金管理公司等相关机构的领导和高管出席会议。本次交流会旨在让参会各方了解官方最新的政策动态，并拟发起或参与引导基金的上市公司与优秀基金管理机构之间就申报产业基金及项目并购等进行充分沟通交流。

8、中国·天府国际基金小镇推介交流会成功举办

8月10日，为促进金融产业聚集效应，宣导股权创投行业政策走向，我会联合天府国际基金小镇邀请省发改委、天府新区成都管委会、优秀投资机构等相关领导和高管在天府国际基金小镇举办了基金小镇推介会活动。会议旨在推介天府新区及基金小镇落户优惠政策，促成更多优秀机构落户基金小镇。

会上，天府新区成都管委会副主任余麟表示，天府国际基金小镇是抢抓我国新经济发展机遇的重大举措，按照科技与金融、资本与项目、创新创业与金融深度融合的发展思路，着力于发挥新兴金融产业在市场资源配置的积极作用，着力促进金融与创新创业的无缝对接，推动天府新区加速建设发展，是天府新区发展新经济的重要抓手。未来，基金小镇必将成为国际国内知名的一流基金小镇。

康定跑马山景区、中汇科技以及东哲科技负责人为投资机构带来优秀项目路演，区块链技术专家与参会机构分享了最新前沿技术。

此次天府国际基金小镇交流会共吸引了包括我会会员单位在内的省内股权投资、创业投资、产业投资机构等共100余家单位，200余名代表参加。

9、私募基金实务运作合规培训会

9月27日，我会联合天府国际基金小镇、会员单位广东德纳（成都）律师事务所在基金小镇麓山大礼堂共同举办私募基金实务运作合规培训会，从法律层面及券商角度重点梳理私募基金运营及管理实务。

本次合规培训会共吸引了包括我会会员单位在内的省内股权投资、创业投资、中介机构等超过60家单位，140余名代表参会。

广东德纳（成都）律师事务所主任何小丽律师从私募机构的筹备、基金架构的设计、基金成立及实施方案、PE业务与法律架构等方面详细讲解了私募基金的筹备、运营、管理实务；广发证券资产托管部渠道总监陈金佑先生向参会代表介绍了广发证券主经纪商及私募基金服务。

10、2016年秋季股权投融资项目对接会

10月27日，我会联合四川宜信通股权投资基金管理有限公司在天府软件园十分联创创业服务平台举办“2016年秋季股权投融资项目对接会”。包括我会会员单位在内的近五十家机构参与了本次活动。

本次活动旨在发现、辅导、孵化一批创新创业项目，促进资本助推优秀企业快速成长。项目路演的八个项目涵盖了农业产业化、家具+互联网、新电商平台、移动互联网应用软件、影视文创、生物科技、食品等行业。

11、举办“私募股权投资实战经验与行业动态分享沙龙”

为促进我省股权与创业投资行业交流，分享投资实战经验，11月25日下午，我会联合理事单位双流英飞尼迪创业投资管理有限公司，成都以色列孵化器共同举办“私募股权投资实战经验与行业动态分享沙龙”。

在主题分享环节，上海田仆资产管理合伙企业，创始合伙人宋炜先生从股权投资逻辑以及Pre-并购投资等方面进行分析，同参会人员分享了自己从业多年的一些经验和观点。点石资本董鸿英女士从国内股权投资市场发展概况，2016年股权投资市场募、投、退情况以及中国并购市场发展机遇等方面入手，详细分析了2016年我国私募股权投资市场情况。主题分享获得了热烈的掌声与好评，现场气氛活跃。

12、“优选新三板大健康企业圆桌论坛”成功举办

12月28日，我会联合深圳前海交子基金管理有限公司，招商证券股份有限公司举办“优选新三板大健康企业圆桌论坛”。本次论坛精选大健康领域上中下游典型代表企业，解析原料药供应、新药研发生产、医药电商的投资逻辑，解读新三板与A股市场的资本联系。

泉源堂（833409）、太时生物（833989）和赛卓药业（831312）三家优选新三板企业作为行业内的代表，就公司主营业务和资本运作情况等方面向参会机构进行了详细介绍。高特佳、中钰资本、鼎晖投资、省健康养老产业基金、富润投资、国辰投资、三新创投、聚信基金、博源资本等27家国内知名大健康产业投资机构和省内区域领先投资机构齐聚，与三家新三板公司董事长、董秘等核心高管进行交流互动，发掘投资机会。

本次论坛为专业、适合的机构量身定制，邀请投向中包含大健康、生物医药行业的投资机构，解读优质企业，力求创造投资共赢。

在此，感谢中国证券投资基金业协会、中国创投委、省内各相关厅局、会员单位以及各合作机构、社会组织、中介组织对协会工作的大力支持。2017年协会将继续秉承和践行“把协会做实、把平台做活”的基本理念，将总体工作思路定位于进一步加强与政府主管部门和行业企业的沟通互动、进一步提升协会对广大会员单位和省内全行业的服务水平、进一步拓展有助于促进行业发展壮大的省内外有效资源，促进我省股权与创业投资行业健康、快速、持续发展。

希望各位继续关注协会工作，协会愿与您在新的一年里携手共进，为推动行业发展、创造良好投资环境做出持续努力。在此协会恭祝您新春快乐！万事如意！阖家幸福！