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中国证券投资基金业协会党委委员、副会长张小艾在
“第六届国际视野下的创新与资本论坛”上的致辞


来源:四川省股权与创业投资协会      发布时间:2018/1/22 14:20:48     点击率:2793

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尊敬的各位领导、各位来宾:

大家好!很高兴受邀参加此次论坛。我谨代表中国证券投资基金业协会,对论坛的召开表示祝贺!党的十九大报告明确提出,“中国特色社会主义进入新时代,我国社会主要矛盾已经转化为人民日益增长的美好生活需要和不平衡不充分的发展之间的矛盾”。新时代、新使命,必催生新路径和新动力,发展路径要从跟随型追赶战略转变为领先型创新战略,发展动力尤其要解决好促进长期资本形成、服务实体经济创新发展的问题。追求“美好生活”与“高质量发展”已成为时代的主旋律,“创新”与“资本”是时代的最强音。中关村是中国技术创新的发祥地,是天使投资和创业投资基金的乐土,鉴证了无数个从0到1的创业过程,对培育经济新动能功不可没。

私募股权投资基金从技术创新开始,服务于企业全生命周期,全流程地支持实体经济发展,已成为多层次资本市场的重要组成部分,推动长期资本形成、服务国家创新发展战略的作用日益显著。截至2017年3季度末,在基金业协会备案的私募股权和创投基金在投项目51125个、在投金额达3.63万亿元,相当于当期全社会融资规模存量的2.1%,其中,投向中小企业的项目数量达34538个,占比67.6%,在投本金1.04万亿元,占比28.7%;投向种子期、起步期的项目数量达24507个,占比47.9%,在投本金1.2万亿元,占比33.1%,投早、投小特点日益突出,为初创企业迈出“起步一公里”提供重要支持。私募股权与创投基金投向高新技术企业的项目数量达17250个,占全部在投项目的33.7%,在投金额达6411.3亿元,占全部在投金额的17.7%,对技术创新的孵化效应逐步提高。私募股权投资基金已初步显露出优质股权资本在落实国家创新发展战略中的重要价值。

中国证券投资基金业协会从2014年开始,根据《证券投资基金法》、中编办和证监会赋予的法定职责,启动私募基金的登记备案和自律管理工作,为促进行业规范健康可持续发展做出不懈努力。四年来,在中国证监会的监督和指导下,在各界社会同仁的支持下,基金业协会已构建了私募基金的全链条行为标准和行业规范,打造信息报送、持续披露、动态监测的信息系统平台,建立了事前规则明确、事中监测到位、事后风险处置有力的工作机制,逐步规范行业秩序,促进了私募行业步入良性发展的轨道。截至2017年12月底,协会已登记私募基金管理人22446家,备案私募基金66418只,管理基金规模11.1万亿元。经过四年的努力,私募行业秩序逐渐规范,行业生态持续优化,管理人结构和质量不断提升。

为全面贯彻党的十九大和全国金融工作会议精神,协会关于私募基金自律管理的指导原则,已经由原来“单一问题导向”,向“问题导向与目标导向相结合”转变,由前期“偏重自律”,向“自律与服务并重”转变。借此机会,我简要介绍下近期协会与之相关的两项重点工作:

一是正本清源,防范风险。协会先后发布了《私募基金管理人登记须知》和《私募投资基金备案须知》。《登记须知》明确了私募基金管理人不予登记情形,建立了不予登记机构及所涉律师事务所、经办律师联合公示制度。《备案须知》概述了私募基金备案总体性要求以及涉及特殊风险私募基金产品的备案要求,并明确了不属于私募基金的范围。协会始终认为,私募股权投资基金应当符合“非公开募集”、“向合格投资者募集”、“组合投资”、“卖者尽责、买者自负”和“收益共享、风险自担”五项基本特征,是一种由基金和投资者来承担风险,并通过私募基金管理人的主动投资和风险管理、获取风险性投资收益的投资活动。

二是信用立业,打造信用体系。诚信是私募行业兴业之本、发展之基,是私募机构可持续发展的生命线。协会为进一步探索建立以私募基金管理人为核心的市场化信用约束机制,促进行业信用自我积累、管理和运用,启动了私募基金管理人会员信用信息报告工作,发布了《私募证券投资基金管理人会员信用信息报告工作规则(试行)》并开始实施,让数据“取之于机构,用之于机构”,为私募证券投资基金管理人会员量身定做“信用档案”。下一步,我们将研究制定适用私募股权和创投基金的信用报告,打造私募行业全链条的信用报告体系。信用信息报告不是分类评级,更不是对现有市场化评价机构的竞争和替代。而是让诚信、专业、合规的管理人脱颖而出,真正摆脱对行政许可和政府信用的依赖,走出一条市场化的现代行业治理之路。 

各位领导、各位来宾,当前,全球化呈现出新的特点,党的十九大明确提出,要“推动形成全面开放新格局”、“坚持引进来和走出去并重”。2018年,中国证券投资基金业协会将认真贯彻党的十九大和全国金融工作会议精神,携手私募股权投资基金行业各界同仁,立足大局、坚守本质、把握规律、夯实基础,继续深化私募行业诚信体系建设,努力提升私募行业自律管理和自治服务水平,持续推进私募基金行业的国际化进程。我们也希望外资机构将成熟的经营理念、先进的投资方法和专业的海外人才带到中国,共同推动我国私募行业不断提高专业化和规范化标准、提升市场竞争力和国际影响力。歌德有一句名言,“所有的理论都是灰色的,唯有生命之树常青”。让我们以汇聚行业智慧为契机,践行新发展理念,促进私募基金基业常青,投身于实体经济创新发展。

预祝本次论坛圆满成功!谢谢大家!